每日經(jīng)濟(jì)新聞(博客,微博)記者 張鐘尹 每日經(jīng)濟(jì)新聞編輯 賈運(yùn)可
近年來(lái),PPP逐漸成為一個(gè)熱詞。但一些問(wèn)題也伴隨而至:到底哪些項(xiàng)目適用這種模式?由于缺乏專(zhuān)門(mén)立法,其政策穩(wěn)定性也讓投資者心存顧慮。
這些問(wèn)題近期有望得到部分解決:7月21日,國(guó)務(wù)院法制辦公布《基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作條例(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)征求意見(jiàn)稿),明確由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)制定可以采用PPP模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目指導(dǎo)目錄,并適時(shí)調(diào)整。征求意見(jiàn)稿還同時(shí)規(guī)定了違約責(zé)任以及退出機(jī)制。
北京大岳咨詢(xún)有限公司總經(jīng)理金永祥告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者,這意味著PPP范圍將采取正面清單制,增加了行業(yè)主管部門(mén)的發(fā)言權(quán)。這種規(guī)定有利于PPP與行業(yè)現(xiàn)行管理體制對(duì)接。有業(yè)內(nèi)人士表示,征求意見(jiàn)稿只是出具初步的(法律)依據(jù),PPP項(xiàng)目時(shí)間跨度太長(zhǎng),未來(lái)可能需要更多監(jiān)管約束。同時(shí),正面清單這種方式有利于防止PPP項(xiàng)目的濫化和泛化。
非實(shí)體企業(yè)參與或受限
PPP在我國(guó)發(fā)展迅速,基礎(chǔ)性的PPP制度框架已經(jīng)建立,但由于缺乏專(zhuān)門(mén)的立法,PPP項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)如何適用現(xiàn)行法律不盡清晰,社會(huì)資本對(duì)PPP政策的穩(wěn)定性和項(xiàng)目長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)心存顧慮。
去年7月7日,國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議明確要求,由國(guó)務(wù)院法制辦牽頭,加快推進(jìn)PPP相關(guān)立法進(jìn)程。此后,基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目引入社會(huì)資本條例作為“全面深化改革急需的項(xiàng)目”,被列入國(guó)務(wù)院2017年立法工作計(jì)劃。
對(duì)于此次的征求意見(jiàn)稿,大成律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、律師張東告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者,該條例本身屬于行政法規(guī),由國(guó)務(wù)院制定,約束力很高,僅次于法律條文。
興業(yè)研究一份研報(bào)分析指出,征求意見(jiàn)稿規(guī)格極高,這是直接由國(guó)務(wù)院,而非國(guó)務(wù)院下屬部委頒布的,并且這是我國(guó)首部PPP專(zhuān)屬“條例”,與以往發(fā)布的“指導(dǎo)意見(jiàn)”“操作指南”“管理辦法”不同,條例具有一定的法律效力。因此,現(xiàn)有的PPP文件中與條例相沖突的條款,在條例實(shí)施后應(yīng)自動(dòng)廢止?!∮浾咦⒁獾剑髑笠庖?jiàn)稿分為七章,共50條,對(duì)PPP的適用范圍、項(xiàng)目發(fā)起、實(shí)施、監(jiān)督管理、爭(zhēng)議解決以及違反條例需承擔(dān)的法律責(zé)任都作出了規(guī)定。從項(xiàng)目的發(fā)起來(lái)看,對(duì)于社會(huì)資本方,征求意見(jiàn)稿規(guī)定為依法設(shè)立,具有投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)能力的企業(yè)。
前述研報(bào)分析稱(chēng),根據(jù)征求意見(jiàn)稿,企業(yè)的準(zhǔn)入資格與企業(yè)規(guī)模、所有制、注冊(cè)地?zé)o關(guān),但是企業(yè)必須具有投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)能力。從措辭上理解,企業(yè)可能需要同時(shí)具備這三種能力。這就意味著,非實(shí)體企業(yè)參與PPP項(xiàng)目或會(huì)受到一定的限制。
對(duì)于政府方,征求意見(jiàn)稿指出,國(guó)務(wù)院建立政府和社會(huì)資本合作工作協(xié)調(diào)機(jī)制,及時(shí)協(xié)調(diào)、解決政府和社會(huì)資本合作工作中的重大問(wèn)題。對(duì)此,金永祥認(rèn)為,征求意見(jiàn)稿對(duì)目前政府部門(mén)之間的意見(jiàn)分歧做出了處理,提到了基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)。
征求意見(jiàn)稿還提出,國(guó)家制定和完善與政府和社會(huì)資本合作模式相適應(yīng)的投資、價(jià)格、財(cái)政、稅收、金融、土地管理、國(guó)有資產(chǎn)管理等方面的政策措施,支持符合條件的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式。市場(chǎng)認(rèn)為,這為后續(xù)PPP政策的出臺(tái)提供了法理依據(jù)。
在PPP項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中,征求意見(jiàn)稿規(guī)定,政府實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)審核同意的合作項(xiàng)目實(shí)施方案,通過(guò)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇社會(huì)資本方。對(duì)此,金永祥分析認(rèn)為,征求意見(jiàn)稿強(qiáng)調(diào)了競(jìng)爭(zhēng),包括招標(biāo)和競(jìng)爭(zhēng)性談判兩種方式,未來(lái)單一來(lái)源采購(gòu)可能就會(huì)成為很少采用的方式。興業(yè)研究觀點(diǎn)認(rèn)為,這意味著PPP項(xiàng)目若通過(guò)其他方式采購(gòu),都是不合規(guī)的。
履約不受政府換屆等影響
值得注意的是,征求意見(jiàn)稿規(guī)定了PPP項(xiàng)目的參與方不能做什么,并明確了違反規(guī)定需要承擔(dān)的法律責(zé)任。
對(duì)于政府方來(lái)說(shuō),針對(duì)實(shí)踐中社會(huì)資本方普遍擔(dān)心的能否受到公平對(duì)待、合理回報(bào)有無(wú)保障以及政府隨意改變約定、“新官不理舊賬”等問(wèn)題,征求意見(jiàn)稿明確規(guī)定:任何單位和個(gè)人不得排斥或者限制非公有制社會(huì)資本方依法參與合作項(xiàng)目;合作項(xiàng)目協(xié)議的履行,不受行政區(qū)劃調(diào)整、政府換屆、政府有關(guān)部門(mén)機(jī)構(gòu)或者職能調(diào)整以及負(fù)責(zé)人變更的影響。
對(duì)于社會(huì)資本方,項(xiàng)目公司不得從事與實(shí)施合作項(xiàng)目無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),不得將合作項(xiàng)目的設(shè)施、土地使用權(quán)、項(xiàng)目收益權(quán)和融資款項(xiàng)用于實(shí)施合作項(xiàng)目以外的用途,或者以上述資產(chǎn)為他人債務(wù)提供擔(dān)保。
需要指出的是,為防控政府隱性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn),征求意見(jiàn)稿指出,合作項(xiàng)目協(xié)議中不得約定由政府回購(gòu)社會(huì)資本方投資本金或者承擔(dān)社會(huì)資本方投資本金的損失,不得約定社會(huì)資本方的最低收益以及由政府為合作項(xiàng)目融資提供擔(dān)保。
發(fā)改委和財(cái)政部PPP雙庫(kù)專(zhuān)家、上海弘鯤商務(wù)咨詢(xún)公司董事長(zhǎng)葉繼濤在接受《上海證券報(bào)》記者采訪時(shí)表示,征求意見(jiàn)稿中出現(xiàn)了很多“不得”的表述,實(shí)際上是針對(duì)近年來(lái)PPP出現(xiàn)的一些問(wèn)題的有效應(yīng)對(duì),強(qiáng)調(diào)了PPP項(xiàng)目的規(guī)范操作。
此前,由于缺乏專(zhuān)門(mén)的立法,PPP項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)如何適用現(xiàn)行法律不盡清晰,社會(huì)資本對(duì)于PPP項(xiàng)目的爭(zhēng)議解決心存顧慮。對(duì)此,征求意見(jiàn)稿明確,因合作項(xiàng)目協(xié)議履行發(fā)生的爭(zhēng)議,可以依法申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。
興業(yè)研究觀點(diǎn)認(rèn)為,仲裁意味著PPP合同是民事合同,合同履行方面爭(zhēng)議適用于“民事法律法規(guī)”。金永祥也指出,爭(zhēng)議可以提請(qǐng)仲裁,這意味著相關(guān)項(xiàng)目協(xié)議就是民事合同。
不過(guò),張東向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者解釋道,目前來(lái)看,合作項(xiàng)目協(xié)議屬于行政合同還是民事合同尚不明確,不能一概而論。征求意見(jiàn)稿對(duì)于爭(zhēng)議解決途徑的規(guī)定有所折中,PPP項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)具體類(lèi)型分別選擇司法救濟(jì)方式,屬于《行政訴訟法》明確規(guī)定的特許經(jīng)營(yíng)等項(xiàng)目協(xié)議出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)應(yīng)當(dāng)選擇行政訴訟方式,而其他項(xiàng)目協(xié)議可以考慮約定仲裁方式解決爭(zhēng)議。
值得注意的是,退出機(jī)制此前也是社會(huì)資本的關(guān)注焦點(diǎn)。此次征求意見(jiàn)稿,提出了PPP項(xiàng)目可以提前終止合作項(xiàng)目協(xié)議的三種情形:因不可抗力導(dǎo)致合作項(xiàng)目協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行;因社會(huì)資本方嚴(yán)重違約,危害公共利益;依法征收、征用合作項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)。
業(yè)內(nèi)人士指出,征求意見(jiàn)稿在退出機(jī)制方面的規(guī)定,雙方不是特別對(duì)等,對(duì)社會(huì)資本方的補(bǔ)償、救濟(jì)也不明確,如果地方政府違約的話只是單純的補(bǔ)償,沒(méi)有涉及違約金、違約責(zé)任以及投資損失的賠償,顯得約束力有所不足。