國務院辦公廳日前發(fā)布關于完善反洗錢、反恐怖融資、反逃稅監(jiān)管體制機制的意見。意見明確，制定海關向反洗錢行政主管部門、公安機關、國家安全機關通報跨境攜帶現(xiàn)金信息的具體程序，完善跨境異常資金監(jiān)測制度。
意見指出，反洗錢法公布實施以來，我國“三反”監(jiān)管體制機制建設取得重大進展，工作成效明顯，與國際通行標準基本保持一致。同時也要看到，相關領域仍然存在一些突出矛盾和問題，主要是監(jiān)管制度尚不健全、協(xié)調合作機制仍不順暢、跨部門數(shù)據(jù)信息共享程度不高、履行反洗錢義務的機構履職能力不足、國際參與度和話語權與我國國際地位不相稱等。
意見要求，到2020年，初步形成適應社會主義市場經(jīng)濟要求、適合中國國情、符合國際標準的“三反”法律法規(guī)體系，建立職責清晰、權責對等、配合有力的“三反”監(jiān)管協(xié)調合作機制，有效防控洗錢、恐怖融資和逃稅風險。
意見提出，研究設計洗錢和恐怖融資風險評估體系，建立反洗錢和反恐怖融資戰(zhàn)略形成機制。建立國家層面的洗錢和恐怖融資風險評估指標體系和評估機制，成立由反洗錢行政主管部門、稅務機關、公安機關、國家安全機關、司法機關以及國務院銀行業(yè)、證券、保險監(jiān)督管理機構和其他行政機關組成的洗錢和恐怖融資風險評估工作組，定期開展洗錢和恐怖融資風險評估工作。
意見表示，加強特定非金融機構風險監(jiān)測，探索建立特定非金融機構反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管制度。加強反洗錢行政主管部門、稅務機關與特定非金融行業(yè)主管部門間的協(xié)調配合，密切關注非金融領域的洗錢、恐怖融資和逃稅風險變化情況，對高風險行業(yè)開展風險評估，研究分析行業(yè)洗錢、恐怖融資和逃稅風險分布及發(fā)展趨勢，提出“三反”監(jiān)管政策建議。對于反洗錢國際標準明確提出要求的房地產(chǎn)中介、貴金屬和珠寶玉石銷售、公司服務等行業(yè)及其他存在較高風險的特定非金融行業(yè)，逐步建立反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管制度。
意見稱，加強監(jiān)管政策配套，健全風險防控制度。研究建立各監(jiān)管部門對新成立反洗錢義務機構、非營利組織及其董事、監(jiān)事和高級管理人員的反洗錢背景審查制度，嚴格審核發(fā)起人、股東、實際控制人、最終受益人和董事、監(jiān)事、高級管理人員背景，審查資金來源和渠道，從源頭上防止不法分子通過創(chuàng)設組織機構進行洗錢、恐怖融資和逃稅活動。研究各類無記名可轉讓有價證券的洗錢風險以及需納入監(jiān)管的重點，研究無記名可轉讓有價證券價值甄別和真?zhèn)魏蓑灱夹g，明確反洗錢行政主管部門與海關監(jiān)管分工，推動對跨境攜帶無記名可轉讓有價證券的監(jiān)管及通報制度盡快出臺。
意見明確，嚴懲違法犯罪活動。有效整合稽查資源，嚴厲打擊涉稅違法犯罪。建立健全隨機抽查制度和案源管理制度，增強稽查質效。建立打擊關稅違法犯罪活動合作機制。加強反洗錢行政主管部門與海關緝私部門的協(xié)作配合，合力打擊偷逃關稅違法犯罪活動。加大反洗錢調查工作力度，建立健全洗錢類型分析工作機制。
